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全国人大代表、河南证监局局长牛雪峰:建议建立上市公司异常经营线索发现机制 增强监管执法有效性

发布日期:2024-04-02 01:43    点击次数:124

  本报两会报道组吴晓璐

  3月7日,十四届全国人大二次会议河南代表团举行小组会议。会后,全国人大代表、河南证监局局长牛雪峰接受了《证券日报》记者采访。基于河南省建立的上市公司异常经营监测机制尝试,他建议建立上市公司异常经营线索发现机制。

  上市公司违规造假行为往往呈现模式复杂、手段隐蔽、动机多样等特点,发现和查处难度较大。为了增强违规线索发现能力,监管部门在实践中进行了积极探索,其中河南省建立的上市公司异常经营监测机制就是一项有益尝试。

  牛雪峰介绍,该机制通过常态化开展监管部门与市场监管、税务、海关、电力、司法、社保等单位的会商研判,整合了涉及上市公司监管的信息数据,形成了齐抓共管促进上市公司规范的良好局面。同时,运用科技监管手段开展分析、甄别和核查,将信息披露数据与外部数据进行交互验证,实现多维度、多领域监测,使上市公司风险从被动“爆雷”向主动“排雷”转变。

  “但在实际工作中,对上市公司异常经营线索的监测预警还存在一些制约因素。”牛雪峰表示。

  为及时查处违规问题,增强监管执法有效性,提高上市公司质量,牛雪峰提出两方面建议:

  一是加强顶层设计,建立国家层面的跨地区、跨部门联动协作和数据共享机制,打造政务大数据管理和服务平台,统筹归集涉及上市公司经营管理的数据资源,实现数据的汇聚整合。

  二是加大科技监管建设的投入,优化风险指标体系,丰富风险监测维度,完善数据分析模型,运用人工智能、云计算等技术手段对数据进行交互验证分析,更加及时精准识别异常现象,增强对上市公司违规行为、潜在风险的监测预警能力。



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